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客戶須知曉的事項——平安期貨

(一)知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(二)知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托

客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

(四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五)知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。

(六)知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定,應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址

客戶可以登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.

com或www.cfmmc.cn),了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。

(八)知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

    (九)知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定,經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則

    客戶參與連續(xù)交易的,應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定,充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規(guī)定。

    參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。

(十一)知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內(nèi)容:

1.協(xié)助辦理開戶手續(xù);

2.提供期貨行情信息、交易設施;

3.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險;

4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

    從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

    (十二)知曉反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動,知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔反洗錢義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等。

客戶存在洗錢行為的,需要承擔法律責任,構(gòu)成犯罪的,將被追究刑事責任。

(十三)知曉投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定

期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議,不構(gòu)成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。

(十四)知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定

 客戶應當知曉并遵守證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定??蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權(quán)限,如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶,應按照規(guī)定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下(含1000元)4個條件的賬戶。


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